5月22日下午，上海市律师协会证券业务研究委员会“律所从事证券服务业备案管理”研讨会在炜衡上海所举办。证券委主任李强、副主任丁德应、副主任孙林及部分证券委员会委员出席会议，炜衡上海所主任郭俊、执委会委员邓学敏、证券与资本业务部主任王楠、金融业务部主任金代文接待并参与座谈。会议由丁德应律师主持。

会议开场，炜衡上海所主任郭俊对与会嘉宾的到来表示热烈欢迎，对能承办新一届律协证券委的第一次线下活动感到十分高兴。郭主任表示，近几年，炜衡上海所证券业务发展迅猛，涌现出一批专注于资本市场领域的优秀律师，而时局变幻，未来还有很长的路要走。今天，我们搭建这个平台，希望能抛砖引玉，和各位互通有无，还请大家畅所欲言，多多分享。

随后，证券委李强主任致辞，李主任对证券法的修订作了简要介绍。他指出，备案制为更多的律所提供了进入资本市场提供法律服务的机会，但需要在内控上特别重视。未来资本市场整合频繁、退市也会增加，律师服务发生的频次会不断增高。我们要抓住机会，谋求发展。

随后，炜衡上海所执委、高级合伙人邓学敏律师做主题发言，邓律师简要介绍了炜衡上海所的风控与内核制度。炜衡上海所金融业务部主任、高级合伙人金代文律师认为，证券业务是有门槛的，作为从事资本市场证券业务的律师事务所，要有敬畏之心，要有完善的内核制度和沟通机制来为律师业务提供保障。炜衡上海所证券与资本业务部主任、高级合伙人王楠律师认为，内核建设很重要，但也要适当明确律师的责任边界。在律师已经用尽调查的手段也无法得到依据时，是否能以组织的名义与相关部门交涉对律师履职不能进行免责保护？

随后，证券委孙林副主任做主题分享。孙副主任介绍了备案管理规定的背景和监管改革，分享了锦天城证券业务内核制度，提出了律所从事证券市场法律服务的建议，如设立风险控制委员会等相关机构；项目立项上进行前端把控；项目实施需要加强过程管理；要善于运用商业化的保险救助机制；要建立与证券监管部门常态化的沟通渠道，获取法律问题的政策导向。

▲ 证券委副主任孙林

自由发言环节，各位委员结合各所实际情况交流了意见观点。炜衡上海所郭俊主任、证券委李强主任进一步介绍了炜衡和国浩的内部风控制度和管理体制。

会议间歇，炜衡上海律师请各位来宾参观了办公室。随后，大家在新天地活动室享用了律所精心备制的茶点。五时许，会议结束，丁德应律师代表证券委对炜衡上海的接待表示感谢：环境赏心悦目，茶歇美味可口，讨论收获良多。会后，大家合影留念。